Ch.4 Raising & Control — 개념정리

📋 목차

① Theta Criterion

② Subject-to-Subject Raising

③ Subject-to-Object Raising & ECM

④ Subject Control

⑤ Object Control

⑥ PRO

⑦ Diagnostics 요약

키워드 ★★★ 최빈출 ★★ 빈출 ★ 기본개념 부키워드

📝 기출분석 포인트 (Ch.4 Raising & Control)

① Raising vs Control: 같은 표면 어순 NP V to-VP를 expletive·idiom chunk·voice transparency로 판별

② 4분류: SSR(seem) / SOR·ECM(believe) / SC(try) / OC(persuade)

③ PRO: controlled vs arbitrary PRO, obligatory vs optional control

④ Theta Criterion & Case: raising 술어는 subject에 theta-role 안 줌 / ECM은 목적격 부여

⑤ 함정: *probable raising 불가, persuade는 expletive·voice transparency 불허

🎯 ① Theta Theory & Theta Criterion 의미역 · 토대 ▼

Core Definition

Theta Criterion (Chomsky 1981): Each argument bears one and only one theta-role, and each theta-role is assigned to one and only one argument.

argument(논항)는 정확히 하나의 theta-role(의미역: Agent, Theme, Goal, Experiencer 등)을 받고, 각 theta-role도 정확히 하나의 argument에만 할당된다.

theta-role은 D-structure(심층구조)에서 할당되며, movement 후에도 보존된다.

한 자리가 theta-role을 받는 자리이면 theta-position, 받지 않는 자리이면 non-theta position이다.

왜 Raising / Control 구분의 토대인가

Raising verb(seem, appear …)의 matrix subject 자리는 non-theta position — 술어가 그 자리에 theta-role을 주지 않는다. 그래서 의미가 빈 NP(expletive, idiom chunk)도 올 수 있다.

Control verb(try, persuade …)의 matrix subject/object 자리는 theta-position — 술어가 theta-role을 준다. 그래서 의미가 빈 NP는 못 온다.

결국 raising과 control의 모든 진단은 "matrix 자리에 theta-role이 할당되는가"로 환원된다.

Theta Criterion 위반 ①

argument가 theta-role을 못 받음 → 비문*The student put the book.(put은 NP + PP 두 internal argument 필요)

Theta Criterion 위반 ②

theta-role을 받을 argument가 없음 → 비문*The student arrived the parcel the office.(arrive는 internal argument 못 가짐)

📋 기출 이력

2013 1차 Q33 — thematic roles·argument structure: 논항 구조와 의미역 분석

2014 1차 서술5 — theta roles·argument structure: 논항 구조와 의미역 분석

2025 1차 B-5 — theta-criterion·theta-role·argument: ditransitive put의 argument 누락으로 Theta Criterion 위반 판정

🔼 ② Subject-to-Subject Raising (SSR) seem · NP-movement ▼

Core Definition

Raising verbs (seem, appear, be likely, turn out, be unlikely, prove) assign no theta-role to their surface subject. The subject of the embedded infinitival clause undergoes NP-movement to the matrix Spec,IP. This is Subject-to-Subject Raising (SSR).

왜 NP가 이동하나? 하위 infinitival I(to)는 nominative Case를 주지 못한다. NP는 Case를 받기 위해 matrix Spec,IP로 이동한다.

matrix subject 자리는 non-theta position이므로, NP는 이동 후에도 embedded predicate의 theta-role을 그대로 보유한다.

dummy-it paraphrase와 동의: It seems that John is working ≈ John seems to be working.

진단 (Raising 증거)

① Expletive there / it

theta-role 없는 expletive가 subject로 가능There seem to be several options.It seems to be raining.

② Idiom chunk 보존

idiom chunk가 raising subject로 가능The cat seems to be out of the bag.

③ Voice transparency

능동·수동 하위절이 동의The doctor seems to have examined the patient ≈ The patient seems to have been examined by the doctor.

④ *probable 함정

*John is probable to pass the test.John is likely to pass the test.probable은 raising 불가, likely는 가능

The students were found to have rashes. The supervisors turned out to be under investigation. The angry crowd is unlikely to leave the plaza. found · turned out · be unlikely 모두 SSR — matrix subject에 theta-role 없음

📋 기출 이력

2012 1차 — SSR: appeared / turned out / be unlikely / be found 등 raising 술어를 control 술어(planned, preferred, keen)와 분류

2024 1차 A-7 — Case Filter·external argument·NP-movement: raising 술어가 외부논항 없어 acc Case 부여 불가 → NP가 case-assigned subject 자리로 이동

🔀 ③ Subject-to-Object Raising & ECM believe · 목적격 · 하위절 주어 ▼

Core Definition

believe, expect, want, report, consider, know류 동사는 infinitival 보문을 취하고, 하위절 주어 NP에 objective/accusative Case(목적격)를 예외적으로 부여한다 — Exceptional Case Marking (ECM). 임용에서는 Subject-to-Object Raising (SOR)으로도 부른다.

핵심: matrix verb는 그 NP에 theta-role을 주지 않는다. theta-role은 하위절 전체에 부여되므로, NP는 하위절의 주어로 행동한다.

표면상 believe + NP + to-VP는 object control(persuade)과 같지만, 아래 진단으로 명확히 갈린다.

진단: NP가 하위절 주어임을 보임

① Expletive there / it

Ed believes there to be a traitor.Ed believes it to be raining.expletive가 가능 → 그 자리는 하위절 주어

② Idiom chunk 보존

Ed believes the coast to be clear.

③ Voice transparency

하위절 능동·수동이 동의Ed believes the jury to have given the verdict ≈ Ed believes the verdict to have been given by the jury.

④ Single clausal complement

John believes Bill to have slept.*John believes Bill that he has slept.하나의 절 보문만 허용

believe vs want vs expect

The story is believed to be false by Ed. believe: main clause passivize 가능. *for 차단(*I believe for the story to be false). *Robert was wanted by Jean to go over there. want: 숨은 for(Case) 때문에 main clause passivize 불가. 단 expletive·voice transparency는 believe와 같음. George expects to win. / George expects Sue to win. expect: subject control(앞)과 SOR(뒤) 둘 다 가능.

📋 기출 이력

2007 1차 — believe SOR: John believes Bill to be taller — believe는 internal Case 부여 가능(= external theta-role 부여), likely는 Case 부여 불가(*It is likely Bill to be taller) 대조

2018 1차 — seem·believe·Case: It seems that Tom is believed to admire Mary 류 다층 분석

2019 1차 기입3 — SOR·OC 대조: John believed Sue to be obedient(S-O Raising) vs John persuaded Sue to obey(object control)

2024 1차 A-7 — Case: *It is believed the team to win → the team이 case-assigned subject 자리로 이동해야 함

🙋 ④ Subject Control (SC) try · PRO · 이동 없음 ▼

Core Definition

Subject control verbs (try, plan, decide, hope, intend, threaten, prefer, refuse, be keen, be relieved) assign a theta-role to their subject. The embedded infinitival clause has a PRO subject controlled by the matrix subject. No movement.

matrix subject 자리는 theta-position이므로 expletive·idiom chunk가 올 수 없다.

하위절 주어는 PRO이며 matrix subject와 coindex(control)된다.

진단 (Control 증거 — raising과 반대)

① Expletive 불허

*There tried to be a problem.matrix subject가 theta-position이므로

② Idiom chunk 깨짐

*The cat tried to be out of the bag.idiom 의미 유지 불가

The researchers planned to start their project. The candidate was keen to support his opponent. I threatened to leave. planned · be keen · threaten 모두 subject control — matrix subject에 theta-role 부여

📋 기출 이력

2012 1차 — SC: planned / preferred / be relieved / be keen 등 control 술어를 raising 술어와 분류

2013 1차 Q34 — control·PRO·raising: I decided to go(SC) 등 control 구문과 PRO

2015 1차 기입3 — raising verb·control verb 구분

👉 ⑤ Object Control (OC) persuade · 목적어가 PRO control ▼

Core Definition

Object control verbs (persuade, order, force, allow, motivate, advise, remind, tell, convince) assign a theta-role to their matrix object. The embedded PRO is controlled by the matrix object (not the subject).

matrix object 자리는 theta-position — NP는 진짜 목적어이므로 expletive·idiom chunk가 올 수 없다.

이것이 persuade(OC) vs believe(SOR)를 가르는 핵심 — 둘 다 표면 V + NP + to-VP이지만 NP의 자격이 다르다.

persuade(OC) vs believe(SOR) — 핵심 대조

*Ed persuaded there to be a party. Ed believes there to be a problem. expletive: persuade 불허(목적어 theta-position) / believe 허용(하위절 주어) Ed persuaded Brian to interview Melanie. ≠ Ed persuaded Melanie to be interviewed by Brian. voice transparency 실패: 두 문장 모두 정문이지만 의미가 다름(≠) — persuade가 목적어를 theta-mark하기 때문. ECM(believe)에서만 능동·수동 하위절이 동의 John persuaded Sue that she should obey her parents. persuade는 finite CP 보문도 취함 — SOR(believe)와 또 다른 차이

📋 기출 이력

2013 1차 — OC: You allowed us to come in / He ordered us to get out 등 object control

2019 1차 기입3 — object control vs S-O Raising: John persuaded Sue to obey(OC) vs John believed Sue to be obedient(SOR), John motivated Sue …(OC)

👻 ⑥ PRO empty subject · controlled vs arbitrary ▼

Core Definition

PRO is the phonetically null subject of a non-finite (control) clause — an empty category that bears a theta-role from the embedded predicate. PRO is base-generated (not the result of movement).

분포: PRO는 infinitival (to-)clause의 주어 자리에만 나타난다. 정형절 주어나 목적어 자리에는 못 온다.

예: I will try PRO to solve the problem — PRO는 solve의 Agent argument로 theta-role을 받는다.

Controlled PRO vs Arbitrary PRO

Controlled PRO

특정 controller(matrix subject/object)와 coindexJohn_i tried [PRO_i to obey].

Arbitrary PRO (PRO_arb)

임의·일반적 지시 (≈ for anyone)[PRO to go to college] is not essential.It is not easy [PRO to love our neighbors].

PRO vs NP-trace

PRO (control)

base-generated, 이동 아님theta-role 보유controller가 control

NP-trace (raising/passive)

NP-movement의 흔적Caseless 자리에서 이동moved NP와 coindex

📋 기출 이력

2013 1차 Q34 — control·PRO·raising: PRO 분석과 raising/control 구분

2019 1차 기입3 — control verb·PRO·infinitive: controlled PRO vs arbitrary PRO, obligatory vs optional control

📊 ⑦ Diagnostics 요약 SSR · SOR · SC · OC ▼

4분류 한눈에 비교

표면 어순 NP V (NP) to-VP가 같아도 아래 진단으로 SSR / SOR(ECM) / SC / OC가 갈린다. 가장 빈출되는 판별 포인트.

진단	SSR (seem)	SOR·ECM (believe)	SC (try)	OC (persuade)
matrix subject에 theta-role	No	No	Yes	Yes
matrix object에 theta-role	—	No(목적격만)	—	Yes
하위절 주어	NP-trace(이동)	overt NP(목적격)	PRO	PRO
expletive there/it	OK	OK	*	*
idiom chunk 보존	OK	OK	*	*
voice transparency	O	O	—	X
movement	NP-movement	없음(Case in situ)	없음	없음

동사 분류 빠른 참조

SSR (subject-to-subject)

seem, appear, be likely, turn outbe unlikely, be found, prove

SOR · ECM

believe, expect, want, reportconsider, know

SC (subject control)

try, plan, decide, hope, intendthreaten, prefer, refuse, be keen

OC (object control)

persuade, order, force, allowmotivate, advise, remind, tell

답안 작성 패턴 (합격자 노트)

Raising: "The matrix predicate assigns no theta-role to its subject; the embedded subject NP undergoes NP-movement to matrix Spec,IP and retains its embedded theta-role."

SOR·ECM: "The matrix verb assigns objective Case to the embedded subject across the clause boundary; the NP behaves as the subject of the infinitival clause (expletive/idiom/voice transparency)."

Control: "The matrix verb assigns a theta-role to its subject(SC)/object(OC); the embedded infinitival clause has a PRO subject controlled by the matrix subject/object; no movement."

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개념 정리 노트